Unterrichtung
Unterrichtung → Erarbeiten Sie ein Schulungskonzepts und unterrichten Sie relevante Beschäftigten über die Pflichten zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
Vollautomatisierte Unterrichtung der Beschäftigten
Unterrichtungspflicht nach § 6 GwG erfüllen: Rulemind bietet modulare, risikoorientierte Schulungslösungen mit Nachweisführung – digital, BaFin-konform, revisionssicher.
Unterrichtung gemäß § 6 Abs. 2 Nr. 6 GwG – Modular, risikoorientiert, BaFin-konform
Modularer Workflow zur Unterrichtung aller geldwäscherelevanten Mitarbeitenden im Unternehmen
Organisationen mit GwG-Pflichten müssen sicherstellen, dass Mitarbeitende über Typologien, Pflichten und Verhaltensregeln im Zusammenhang mit Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Datenschutz informiert sind.
Mit dem modularen Rulemind-Workflow erfüllen Sie die Unterrichtungspflicht gemäß § 6 Abs. 2 Nr. 6 GwG effizient, nachweisbar und vollständig revisionssicher.
Vorteile des Rulemind Workflows:
- Erfüllung der gesetzlichen Anforderungen nach GwG, KWG, DSGVO
- Risikobasierte Differenzierung von Zielgruppen & Inhalten
- Flexible Kombination aus Präsenz, E-Learning, Video & On-the-job-Formaten
- Vollständige Nachweisführung & Exportfunktion (DMS, LMS, ICS)
- Perfekt geeignet für GWB, Compliance, Personalverantwortliche und Revision
Die 7 Module der Rulemind Unterrichtung
Modul 1: Analyse des Unterrichtungspflichtenkreises
Ziel: Identifikation aller unterrichtungspflichtigen Personen nach Risikoprofil
- Input: Rollenprofile, Prozesse, Risikoanalyse (§ 5 GwG)
- Ergebnis: Pflichtenkreis mit Zuordnung zu Erst-, Folge- oder Auffrischungsschulung
Modul 2: Erstellung des Schulungskonzepts
Ziel: Entwicklung eines individuellen, prüfungssicheren Schulungskonzepts
- Inhalte: Zeitplan, Schulungspflicht, Dokumentationsanforderungen
- Ergebnis: Schulungskonzept Version 1.0 – genehmigt durch Leitungsebene
Modul 3: Zusammenstellung der Inhalte
Ziel: Erstellung eines aktuellen, vollständigen Schulungskerns
- Inhalte: FIU-/FATF-Typologien, §§ 6, 10–17 GwG, § 25h KWG, Datenschutz, interne Meldewege
- Ergebnis: Modular aufgebautes Inhaltsverzeichnis zur rollenbasierten Zuordnung
Modul 4: Auswahl der Schulungsformate
Ziel: Passende Auswahl nach Zielgruppe & Risikogruppe
- Formate: Präsenz, E-Learning, Video, Schulung-on-the-job
- Ergebnis: Schulungsmatrix „Zielgruppe ↔ Format“ mit Mindeststandards
Modul 5: Durchführung & Nachweisführung
Ziel: Dokumentierte, prüfbare Umsetzung der Unterrichtungspflicht
- Tools: Einladung, Tracking, Tests, Anwesenheitslisten, DMS-Archivierung
- Ergebnis: Schulungsnachweis je Mitarbeitendem, GWB-Prüfbericht
Modul 6: Anlassbezogene Aktualisierung
Ziel: Reaktion auf neue Risiken, Gesetze oder Erkenntnisse
- Trigger: z. B. neue Produkte, BaFin-AuA, Verdachtsfälle
- Ergebnis: Änderungsprotokoll, neue Version, Pflicht zur Nachschulung
Modul 7: Kontrolle & Wirksamkeitsprüfung
Ziel: Sicherstellung der Wirksamkeit der Schulung
- Methoden: Rückmeldebögen, Verständnistests, Interviews
- Ergebnis: Reviewbericht mit Verbesserungsvorschlägen für Leitung & GWB
Kompatibilität & Systemintegration
| System / Modul | Integration |
|---|---|
| Risikoanalyse | Grundlage für Zielgruppenanalyse & Inhalte |
| Grundsätze | Ableitung aus dokumentierten Pflichten |
| GwB | Zuständig für Konzept, Durchführung, Kontrolle |
| Interne Revision | Schulung als fester Prüfpunkt |
| DMS / LMS / ICS | Automatisierte Archivierung & Erinnerungslogik |
Gesetzliche Grundlagen und Standards
- § 6 Abs. 2 Nr. 6 GwG – Pflicht zur Unterrichtung geldwäscherelevanter Mitarbeitender
- § 5 GwG – Risikoanalyse als Grundlage für Pflichtenkreis
- § 7 GwG – Verantwortung des GWB für Nachweis und Kontrolle
- § 25h KWG, DSGVO, BaFin-AuA (07/2025, Kap. 3.2.5)
- ISAE 3000 (Revised) – Nachweisführung und Prüfungssicherheit